רשות ניירות ערך פשטה על משרדי פסגות; בכירי החברה נלקחו לחקירה

במסגרת החקירה שהחלה באביב 2003, עם גיוס ענק של קרן נאמנות חדשה מקבוצת בנק לאומי

סטלה קורין ליבר 12:40 20/12/04

חוקרי רשות ניירות ערך פשטו היום על משרדי פסגות, חברת ניהול קרנות הנאמנות של בנק לאומי ברחוב אחד העם בתל אביב. כזכור, לפני פחות משבועיים פשטו החוקרים, פעם שניה, על משרדי לאומי פיא, חברת קרנות הנאמנות השניה של בנק לאומי.

החוקרים מסתובבים מזה מספר שעות בין החדרים בשלוש וחצי הקומות של פסגות וככל הידוע זימנו לחקירה מחוץ לבנין את בכירי החברה. פסגות מנוהלת על ידי גבי רביד.

דובר רשות ניירות ערך סירב להתיחס לענין, בנק לאומי לא התיחס לאירוע אך אמר כי הוא משוכנע כי הבנק פועל על פי החוק.

מקור הפרשה

הפשיטה בפסגות באה כהמשך לפשיטה שערכו חוקרי רשות ניירות ערך ב-5 בדצמבר על משרדי לאומי פיא, חברת קרנות הנאמנות מקבוצת בנק לאומי.

הפרשה החלה באביב 2003, עם גיוס ענק של קרן נאמנות חדשה מקבוצת בנק לאומי - פסגות מדדית עד 120, קרן של חברת פסגות שגם היא בשליטת בנק לאומי.

הקרן גייסה סכום שיא של 1.7 מיליארד שקל - בימים הראשונים לשיווקה מה שעורר את חשד הרשות, לפיו הבנק מפר לכאורה את חוק הייעוץ וממליץ על הקרן שלא כחוק לקהל לקוחותיו.

בעקבות גיוס זה זימן אליו יו"ר רשות ניירות ערך, משה טרי, את ראשי הבנק, המנכ"ל גליה מאור והיו"ר איתן רף, לשיחת אזהרה.

תקופה קצרה לאחר שיחה זו נרשם גיוס שיא נוסף, הפעם בלאומי פיא, מה שהביא את טרי להתחיל בחקירה. זו כללה חקירת 14 יועצי השקעות של הבנק במשרדי הרשות וכן פשיטה על חלק מסניפי הבנק.

הרשות המליצה להעמיד יועצים אלו לדין משמעתי, שכן הפרת חוק הייעוץ אינה עבירה פלילית אלא משמעתית. גורמים בשוק ההון אומרים, כי מצב זה מתסכל מאוד את הרשות, שלשיטתה מוצאת את עצמה בלא שיניים מספיקות למאבק בניגודי עניינים בתחום הייעוץ.

יצוין עם זאת, כי במקרים קיצוניים ניתן להעלות חשדות לכאורה גם מחוק העונשין. למשל: במקרה בו הלקוח משתכנע להפקיד את כספו בקרן נאמנות ספציפית על סמך מידע חלקי ומטעה, יש בכך משום עבירה לכאורה של קבלת דבר במירמה.

סעיף זה היה המרכזי בכתב האישום בפרשת ויסות המניות, כאשר המדינה טענה - וביהמ"ש הסכים עימה ברוב המקרים - שראשי הבנקים קיבלו במירמה את השקעת הלקוחות במניותיהם, בכך שלא חשפו מלוא המידע על הוויסות וסכנותיו.


http://www.globes.co.il/serve/globe...id=865564&fid=2