חוקרי רשות ניירות ערך חשפו ממצאים חמורים בחקירה שהם ניהלו כנגד בכירים בבנק לאומי בענין פרשת הפצת קרנות הנאמנות, כך נודע ל-NRG מעריב.

המדובר בחקירה נפרדת (מזו שהתנהלה כנגד יועצי ההשקעות בבנק) שבמרכזה חשדות להפרת סעיף 823 לחוק קרנות הנאמנות המונע ממנהל קרן לתת טובות הנאה למפיצי הקרן.

על פי חשדות החוקרים, יועצי ההשקעות בלאומי נהנו מטובות הנאה תמורת שירותי ההפצה שהעניקו. חלק מהחוקרים הרחיקו לכת וסברו כי מדובר במקרה שעלול להיות מוגדר כשוחד. עקב כך, נחקרו תחת אזהרה בין השאר חברי הנהלת לאומי. בין האנשים שנחקרו היו דב גלבוע, האחראי על ההשקעות בבנק, ובדוד ברלב, ראש החטיבה הקמעונאית לשעבר. כמו כן נחקרו בפרשה מנהלי קרנות לאומי פיא ופסגות הנמצאים בבעלות בנק לאומי.

תיק החקירה הועבר כאמור לפקליטות בשבוע שעבר. על פי הנחיות היועץ המשפטי לממשלה, מני מזוז, הגוף החוקר אינו רשאי לתת המלצות כשלהן בנוגע לתיק. עם זאת, לנוכח חומרת הממצאים ביקש יו"ר הרשות, משה טרי, מהפרקליטות להעניק דחיפות לטיפול בנושא.

חקירה זו נוהלה בנפרד מחקירה כנגד 14 יועצי השקעות בסניפי הבנק. נגד יועצים אלה מנוהל הליך משמעתי בעקבות קובלנות שהוגשו נגדם, ואם יורשעו הם עלולים לאבד את רישיון הייעוץ. בנק לאומי נקט בחודשים האחרונים במדיניות שלא להגיב על נושא החקירה. עם זאת בבנק ציינו כל העת כי הם נהגו על פי הוראות החוק והקפידו לפעול על פיו.

http://www.nrg.co.il/online/16/ART/959/220.html

"החיים זה מה שקורה לך בזמן שאתה קורא ציטוטים של אחרים"

(אח של מישהו שהכיר את ג'ון לנון)

[התמונה הבאה מגיעה מקישור שלא מתחיל ב https ולכן לא הוטמעה בדף כדי לשמור על https תקין: http://www.nrg.co.il/images/archive/main//286/710.jpg]

[התמונה הבאה מגיעה מקישור שלא מתחיל ב https ולכן לא הוטמעה בדף כדי לשמור על https תקין: http://www.nrg.co.il/images/nrg/gifs/channels/channels_suitcases/business_channel/suitcase.gif]
בלעדי: ממצאים חמורים נגד בנק לאומי
[התמונה הבאה מגיעה מקישור שלא מתחיל ב https ולכן לא הוטמעה בדף כדי לשמור על https תקין: http://www.nrg.co.il/images/nrg/GIFS/home/home_lines/Lh3.gif]
ממצאים חמורים בחשדות רשות ני"ע נגד בכירי לאומי בפרשת הקרנות. הממצאים הועברו לפרקליטות שתכריע בגורל התיק. החשד העיקרי: עבירות במתן טובות הנאה בקרנות הנאמנות

פרשת גיוסי הענק בקרנות לאומי: חשד שבכירים בקבוצה ביצעו עבירה פלילית
חקירת רשות ני"ע מעלה חשד לפיו מנהלים נתנו הטבות ליועצים בעבור מכירה מוגברת של קרנות נאמנות
סטלה קורין-ליבר
17/7/2005





רשות ניירות ערך העבירה לפני שבוע לפרקליטות מחוז מרכז (מיסוי וכלכלה) את תיקי החקירה בפרשת פיא ופסגות מקבוצת לאומי. בתיק ישנם ממצאים חמורים המיוחסים לכאורה לבכירים בקבוצת לאומי.



ממצאי החקירה מעלים חשד לעבירות על סעיף 82 לחוק השקעות משותפות בנאמנות. סעיף זה, שעבירה עליו היא עבירה פלילית, קובע איסור מתן הטבה לעובד בנוגע לרכישת קרנות נאמנות. בחוק נקבע, כי לא יוצעו תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה או פדיון או מכירה של יחידות בקרן נאמנות.



החקירה העלתה, כי בכירים בקבוצה הקשורים לפסגות אופק ופיא הציעו ונתנו לכאורה מתנות והטבות כספיות או שוות ערך כספי, לעובדים ויועצים בסניפים בעבור מכירה מוגברת של יחידות השתתפות בקרנות נאמנות.

כרגע לא ברור אם הדברים נעשו בעידוד או בידיעה, מראש או בדיעבד, של ראשי קבוצת לאומי והנהלתה הראשית. חקירה זו התבצעה ככל הידוע במקביל לחקירה המשמעתית נגד יועצי השקעות בבנק, במסגרתה הוגשו 16 קובלנות משמעתיות.



פעילות קרנות הנאמנות בקבוצת לאומי מתבצעת בשתי זרועות. בית ההשקעות פסגות אופק, בניהולה של גבי רביד, מנהל קרנות נאמנות, קופות גמל ותיקי השקעות. חברת פסגות, שבראשה עומד רועי ורמוס, היא זרוע ניהול קרנות הנאמנות של בית ההשקעות. במקביל פועלת גם פיא, חברת ניהול קרנות הנאמנות השנייה של הבנק, בראשות מיכאל (מיקי) ציבייר.



חקירת רשות ני"ע בבנק לאומי נפתחה לפני כשנתיים בעקבות גיוס ענק שבוצע תוך ימים ספורים בהיקף של 1.7 מיליארד שקל בקרן "פסגות מדדית 120", כאשר רובו המכריע גויס מלקוחות הבנק.

בעקבות הגיוס זימן יו"ר הרשות, משה טרי, את ראשי בנק לאומי - היו"ר איתן רף והמנכ"לית גליה מאור, לשיחת אזהרה. למרות זאת, ימים ספורים לאחר השיחה גייסה קרן נאמנות אחרת של הבנק מבית פיא סכום אדיר בהיקף של 700 מיליון שקל, ושוב רובו המכריע הגיע מלקוחות הבנק.

חקירת רשות ני"ע קיבלה תנופה כאשר חוקרי הרשות שבו וביקרו במשרדי חברות קרנות הנאמנות של קבוצת לאומי, ועובדים בקבוצה זומנו לחקירות ברשות. החקירה נוהלה על-ידי מחלקת החקירות בראשות עתליה ארד. התיק מטופל על-ידי פרקליטת מחוז תל-אביב מיסוי וכלכלה אלה רובינק ואורלי דורון, הפרקליטה האחראית על עבודת רשות ניירות ערך.